中評社北京9月24日電／隨著新三板的發展，越來越多的投資者將注意力集中到了這一興市場，其中一些不合格投資者通過個別券商墊資開戶躋身其中。9月23日，全國股轉系統通過案例向市場警示：“拒絕墊資開戶，堅持謹慎投資”。
全國股轉系統以案例形式特別提示新三板投資者注意識別交易方式，謹防投資者無辜被“套”，隨後還提示市場外虛假宣傳誘導投資風險，並且特別提示投資者審慎做出投資決策。
“非合格投資者通過墊資開戶需謹慎。”業內人士表示，實際上，新三板的投資者適當性設置是出於保護投資者的目的。新三板市場和主板市場有很大的區別，其掛牌企業以創新型、創業型、成長型中小微企業為主，存在一些有別於其他市場的風險特征，例如：業績不穩定、經營模式不穩定等問題，因此投資風險明顯大於主板市場，認識到這些問題是投資者參與投資的一個重要前提。
《證券日報》記者了解到，2016年3月份至5月份，證監會開展了主辦券商執行投資者適當性管理情況的專項核查，涉及全部從事全國股轉系統開戶業務的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個合格投資者賬戶。經查發現，部分主辦券商存在執行全國股轉系統投資者適當性管理不到位的情況。其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴格執行規定，為大量不符合標準的投資者開通了全國股轉系統交易權限，投資者風險評估管理存在漏洞，且未在證監會開展檢查時如實報告等問題。依據《證券公司監督管理條例》等有關規定，證監會對宏信證券、財富證券採取責令限期改正並暫停在全國股轉系統新開客戶交易權限業務6個月的行政監管措施。
證監會新聞發言人強調，投資者適當性管理制度是全國股轉系統重要基礎性制度，各主辦券商務必加強事前審查和後續評估工作，不得為不符合規定的投資者開戶。證監會將繼續認真落實《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，嚴格監管，對投資者適當性管理執行不到位、內部控制和合規管理不完善的主辦券商，依法從嚴查處，促進全國股轉系統健康穩定發展。
（來源：證券日報） |
