中評社北京9月1日電／中信證券等十家券商因違規開戶受罰
“新三板市場交易門檻較高，中小散戶為了能夠進場投資，不得不另辟蹊徑，由此催生了新三板墊資開戶的行為”
法治周末記者 馬金順
法治周末實習生 徐依祿
繼去年底長城證券、方正證券在內的5 家證券公司，因違反《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則 （ 試行 ） 》 （ 以下簡稱股轉系統投資者適當性管理制度 ） 而受到全國中小企業股份轉讓系統 （ 以下簡稱股轉系統 ） 的自律監管後，最近又有券商因此而挨“板子”。
8 月 22 日，股轉系統公告稱，因存在違規開戶等未嚴格執行投資者適當性管理制度的違規行為，股轉系統對 10 家未執行投資者適當性管理制度的券商採取了自律監管措施。
這10 家券商分別為華泰證券、中信建投證券、山西證券、中信證券、中航證券、恒泰證券、東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券。
據法治周末記者了解，所謂“違規開戶”，是指相關券商在投資者適當性管理過程中，為不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統合格投資者權限的行為。
多位業內人士在接受法治周末記者採訪時明確表示，這種違規開戶行為其實就是行業內所說的墊資開戶，這也是監管層明確禁止的行為。
據法治周末記者統計，被自律監管的10 家券商總計為 4807 名投資者進行了違規開戶，其中，中信建投證券 3328 名、華泰證券 823 名、中信證券 506 名。
而對於墊資開戶泛濫的情況，北京市合達律師事務所，公司法務專業田穎律師如此解釋，新三板市場交易門檻較高，中小散戶為了能夠進場投資，不得不另辟蹊徑，由此催生了新三板墊資開戶的行為。
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