除了境外子公司的問題，財通證券的風險管理系統尚未集成聲譽風險管理模塊，企業風險管理平台未實現衍生品業務相關希臘字母的計算功能，相關指標依賴手工計算且未實現逐日監控。
同樣，光大證券的融資融券業務授信管理不審慎、風控措施執行不到位。2020年9月，公司大幅上調多名客戶的兩融授信額度，但未對大額資金來源合理性、客戶風險承擔能力和違約可能性予以充分評估；公司風險管理部門關於壓降高風險標的股票兩融負債的要求未被有效執行。光大證券風險數據不準確，信息錄入缺乏複核勾稽，信用風險管理系統對融資融券信用風險敞口數據采集不準確，場外衍生品合約的名義本金數據存在人工錄入錯誤。
證監會機構部對上述兩家券商均採取責令改正的監管措施，並對財通證券境外子公司分管負責人錢斌採取監管談話的監管措施。
光大證券回復中國證券報·中證金牛座記者稱，對於近期收到的監管函，公司高度重視，已對相關問題切實落實整改。後續，公司將持續踐行“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念，加強全面風險管理體系建設，完善風險管控長效機制，提升風險管理水平，有效防範化解各種風險挑戰。
8家券商收罰單
可以看到的，監管對合規風控的把控毫不放鬆。根據中國證券報·中證金牛座記者不完全統計，11月初以來，監管部門披露了對8家券商的處罰決定。
重慶證監局對新時代證券發出行政處罰書，新時代證券擔任獨立財務顧問時，存在未勤勉盡責，出具的文件存在虛假記載的情況。重慶證監局責令新時代證券股份有限公司改正，沒收財務顧問業務收入500萬元，並處以1500萬元罰款；同時對有關項目簽字財務顧問主辦人徐某和張某某給予警告，並分別處以10萬元罰款。
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