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| （圖片來源：中國經濟網） |
中評社北京11月23日電／據中國證券報報道，監管對於券商合規經營的把控毫不放鬆！
據中國證券報·中證金牛座記者不完全統計，進入11月，共有8家券商收到來自證監會及證監局的處罰決定，處罰涉及的內容包括內部控制不完善、投行業務未勤勉盡責、信息技術系統保障不足等。
在業內人士看來，在註冊制的大背景下，作為中介機構的證券行業，正在朝高質量發展的方向前進，完善的合規風控體系將是券商穩健發展的的重要競爭力和關鍵保證。
兩家券商子公司風險管控不到位
根據證監會機構部最新公布的兩則處罰，財通證券和光大證券均因對子公司風險管控不到位等問題，被採取責令改正的監管措施。
具體來看，證監會發現，財通證券子公司財通國際投資有限公司在境外經營放債業務，與兩企業簽訂的貸款協議於2019年7月到期後，未按規定到期終結，而是通過簽訂附加協議對貸款予以展期。二是財通證券對全資子公司的系統對接未有效覆蓋財通證券（香港）有限公司業務，風險數據集市未實現對該公司自營、投行及資管業務的對接。三是財通證券（香港）有限公司自2019年以來，多次出現為客戶下單時錯誤使用另外一位客戶賬戶的情形。
而光大證券尚未實現對光大資本、光大發展、光大租賃3家子公司及香港子公司的系統對接。
《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條規定，證券基金經營機構應當充分履行股東職責，依法參與境外子公司的法人治理，健全對境外子公司的風險管控，形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。
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