去年8月，證監會已著手規範股份減持行為，但仍未能完全阻斷上市公司高價發行後“曲線減持”的渠道。對此，郭瑞明表示，下一步，證監會將全面完善減持規則體系，按照實質重於形式的原則，全面防範繞道減持。
具體來看，主要包括明確離婚、控股股東解散等情形的減持規則；明確股票質押平倉、贈與等方式的減持規則；禁止大股東、董事、高管參與以本公司股票為標的物的衍生品交易，禁止限售股轉融通出借，限售股股東融券賣出。對於違規減持將責令購回並上繳價差，對於拒不改正的嚴厲處罰。
談及全面加強自身建設，促進資本市場高質量發展，證監會人事教育司負責人張朝東表示，在“關於落實政治過硬、能力過硬、作風過硬標準，全面加強證監會系統自身建設的意見”的起草過程中，證監會重點把握“三個一”。其中，“一個標準”，就是落實政治過硬、能力過硬、作風過硬標準；“一個目標”，就是為資本市場高質量發展提供堅強保證；“一個導向”，即堅持嚴字當頭，以嚴管理促進嚴監管。
壓實投行“看門人”責任
中央金融工作會議強調，要全面加強金融監管，有效防範化解金融風險。申兵在回答中國證券報記者提問時表示，證監會將在嚴監管、嚴問責、強功能和優生態等方面做好監管工作。
具體而言，申兵說，在嚴監管方面，證監會在制度規則上已經明確了對於“一查就撤”這種現象要追究到底、責任到人，在日常監管工作中，特別關注撤否率比較高和“業績變臉”等市場比較關注的突出問題，嚴格落實“申報即擔責”，督促保薦機構切實強化內控，履行好核查把關職責。
在嚴問責方面，要堅持穿透式監管和全鏈條問責，落實機構和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司的總經理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴重違法，特別是那些幫助造假的中介機構，包括他們的人員，我們會依法從嚴查處，涉嫌犯罪的移送司法機關。
|
