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上交所啟動債券發行業務現場督導
http://www.CRNTT.tw   2021-04-02 14:32:02
  中評社北京4月2日電/據上海證券報報道, 近日,記者從上交所了解到,上交所借鑒科創板保薦業務現場督導工作的實踐經驗,已啟動對個別公司債券申報項目的現場督導試點工作。上交所相關人士表示,這次開展現場督導,是嚴把債券入口關,推進上交所債券市場全鏈條風險防控機制,實現審核准入、日常監管、風險監測和風險處置有機協同的重要舉措。

  據了解,公司債券註冊制實施以來,上交所發行上市審核工作貫徹以信息披露為核心的審核理念,審核質量和效率都得到了提升。但是,在審核過程中也發現部分發行人存在申報文件編制質量較差、承銷機構盡職調查不到位、合規風控意識較為薄弱等情形。個別項目信息披露內容存在重大疑問,經多次問詢承銷機構,仍未給予充分說明。

  針對上述情況,在常規債券發行上市審核之外對特定申報項目實施現場督導,體現了以風險為導向的新的機制安排。現場督導一方面是督促承銷機構、證券服務機構切實履行對申報項目的盡職調查和核查把關責任,提高發行上市文件信息披露質量,另一方面也能豐富申報環節監管手段,形成有效監管威懾,一定程度上抑制了發行人和中介機構重承攬、輕承做的傾向。

  據悉,公司債券現場督導原則上在進場後的一到兩周內完成,現場督導的目標是“查清問題”,通過與主承銷商和相關市場主體的充分溝通,共同核清審核關注事項的事實,引導中介機構更有效地回應審核關注的問題,從而提高發行上市審核工作的效率和質量。督導過程中,將以中介機構底稿為抓手,現場督導的方式主要包括現場詢問、調閱盡調工作底稿、核對相關證據材料、訪談相關對象、要求中介機構補充核查等。

  同期,上交所公告,對寧夏遠高實業集團有限公司(下稱“寧夏遠高”)及相關責任人在債券發行及存續期管理存在的違規行為,予以公開譴責,對其主承銷商及受托管理人、律師事務所予以書面警示。這是繼前期對華晨及相關機構採取相應自律措施之後,上交所又一次對公司債券違規行為主動“亮劍”。

  寧夏遠高公司債券違約後,上交所立即啟動快速反應機制,開展風險處置工作,對發行人在信息披露、償債保障等方面進行排查,發現違規行為後及時啟動查處工作和自律監管程序,多次會同寧夏證監局對發行人實施現場檢查,做到及時發現、及時處理。
 


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