經查實，寧夏遠高主要存在的違規行為包括：提供虛假的抵押權備案文件，未能如實披露采礦權抵押備案相關情況；未按規定披露可能影響償債能力及債券價格的重大事項；未能及時披露債券償債風險並啟動風險化解與處置預案等。
據此，上交所對寧夏遠高及相關責任人予以公開譴責，對其主承銷商及受托管理人華西證券、為上述債券提供法律服務北京市中銀律師事務所在債券發行及存續期管理存在的違規行為，予以書面警示。
上交所相關人士表示，對寧夏遠高違規行為的查處，彰顯了上交所強監管“零容忍”，護航債券市場高質量發展的決心。對於未能履職盡責的中介機構及時查處，依法追究其責任，督促資本市場“看門人”歸位盡責，是維護市場秩序、形成良好的自我約束機制重要一環。
有專家分析稱，此次現場督導與責任查處雙管齊下，其目的是要把握好防風險與促發展的辯證關係，努力培育債券市場誠信文化，維護好債券市場投資者合法權益。 |
