針對上述違規行為，江蘇證監局對國信嘉利基金採取出具警示函暫停辦理基金銷售業務6個月的行政監管措施，同時，要求國信嘉利基金進一步健全公司治理，加強內部管理，全面梳理合規風控流程，並按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，構建完備合規風控體系。
東財choice數據顯示，截至4月28日，國信嘉利基金與江信、富榮、嘉合、南華等30多家基金公司的519只基金（A、C份額合併計算）開展了代銷合作。在目前具備基金代銷資格的153家獨立銷售機構中，該公司合作基金數量的占有率為8.89%，排第78位。
或引發新一輪“解約潮”
多家公募人士表示，第三方代銷機構若出現違法違規情況，基金公司一般會選擇暫停或終止合作。
此前，泰誠財富基金銷售（大連）有限公司違規被罰，就曾遭遇多家基金公司密集公告暫停或終止合作。此次國信嘉利基金違規，也可能引來新一輪“解約潮”。
北京一家基金公司電商部門人士告訴證券時報記者，一般而言，針對合作中已經出現的違規的第三方代銷機構，可以聯繫上的會協商終止合作協議；部分未能聯繫上的，會把終止合作協議給到律師，由律師出函履行告知義務，公司層面會發布終止代銷協議合作的公告。“與違規被罰第三方解約，主要是基於基金公司自身聲譽問題和對投資者負責的考慮，因為公募基金是投資標準化資產，並不會因為銷售渠道出問題影響到基金產品的正常投資和運作。”
北京一家次新公募基金銷售部人士也向記者透露，她所在公司目前已經與泰誠財富終止合作，與國信嘉利基金還未終止合作。不過，“對於有被監管處罰記錄的代銷機構，不排除及時與其終止合作的可能”。 |
