中介機構未盡責一並受罰
記者注意到，在大智慧虛增利潤過程中，兩家中介機構也未能脫責，因未勤勉盡責也一並受罰。
其中，立信會計師事務所在為大智慧開展2013年年報審計業務中未勤勉盡責，未執行必要的審計程序，未獲取充分適當的審計證據。北京中同華資產評估有限公司在為大智慧開展資產評估業務過程中，違反多項執業準則。
至此，證監會認定，立信所、中同華的上述行為違反了《證券法》第173條規定，依據《證券法》第223條規定，證監會決定責令立信所改正違法行為，沒收其業務收入70萬元，並處以210萬元罰款；對直接負責的註冊會計師姜維傑、葛勤給予警告，並分別處以10萬元罰款；責令中同華改正違法行為，沒收其業務收入12萬元，並處以36萬元罰款；對直接負責的資產評估師徐建福、朱雲給予警告，並分別處以10萬元罰款。
證監會新聞發言人鄧舸強調，證監會將對信息披露違法違規、中介機構違法違規、短線交易等各類違法違規行為持續保持高壓態勢，嚴厲查處，依法、從嚴、全面監管。
□其他發布
風神股份勝訴證監會再獲新進展
證監會就一審判決提起上訴
在風神股份起訴河南證監局和證監會一審勝訴後，證監會有動作了。證監會新聞發言人鄧舸昨天表示，已經就一審判決提起上訴。
根據河南省鄭州市中級人民法院消息顯示，去年3月份遭到行政處罰的上市公司風神股份在起訴河南證監局及證監會一案中勝訴。
根據風神股份公告，公司於2015年3月6日收到中國證監會河南監管局下發的《行政處罰書》：經調查風神股份年報連續兩年存在虛假記載，決定對公司及相關責任人處罰。隨後作出了對風神股份做出警告和60萬元罰款處分，並對其相關負責人處以5萬－10萬元的罰款的處罰決定。
對於監管層下發的這一處罰通知，在風神股份申請行政複議無功而返之後，公司決定採取法律手段，將河南證監局和證監會一同告上了法庭。
根據法院一審判決顯示，認定河南證監局行政處罰決定、證監會行政複議決定認定事實不清、適用法律錯誤，程序違法。並依照行政訴訟法判決撤銷上述機構的處罰決定和行政複議決定，並責令河南證監局重新作出行政行為。
對於一審判決結果，證監會新聞發言人鄧舸昨天表示，經研究，證監會根據《行政訴訟法》第八十五條規定，就鄭州中院一審判決依法向河南省高級人民法院提起上訴。
（來源：京華時報）
|
