全面加強監管執法和投資者保護
實行註冊制，絕不是放任不管、一放了之。在證監會看來，從股票發行的事前、事中、事後全鏈條各環節加強監管執法，管得更嚴，管得更准。
據介紹，在事前方面，證監會堅持質量優先，強化發行監管，嚴把IPO入口關。綜合運用輔導驗收、審核問詢、多要素校驗、現場督導、現場檢查、投訴舉報核查等多種方式，督促發行人和中介機構切實提高信息披露質量。加強穿透式監管，對IPO申報企業的股東核查全覆蓋，嚴厲打擊違規代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為。進一步壓實中介機構“看門人”責任，註冊制改革以來，證監會已對從事投行業務的69家證券公司、381名責任人採取了監管措施，特別是對問題嚴重的5家證券公司暫停保薦業務，對55名從業人員認定為不適當人選，行業機構合規意識明顯增強。
在事中事後方面，證監會加強上市公司持續監管，接續實施兩輪提高上市公司質量三年行動方案，深入開展上市公司治理專項行動，集中整治財務造假、違規占用擔保等突出問題，取得積極成效。證監會推動建立資本市場防假打假綜合懲防體系，持續加大違法成本，同時深入貫徹《中共中央辦公廳國務院辦公廳關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，建立健全中國特色證券執法司法體制機制，嚴厲打擊欺詐發行、財務造假等嚴重違法行為。
數據顯示，註冊制改革以來，證監會查辦各類案件近1900件，向公安移送涉嫌證券期貨犯罪案件近600件，堅決查處康美、康得新、紫晶存儲、澤達易盛等一批大要案，向市場傳遞了“零容忍”淨化市場生態的強烈信號，監管震懾力明顯增強。
“註冊制絕不意味著放鬆質量要求，而是審核把關更加嚴格，不是誰想發就發、想發多少就發多少。堅持‘申報即擔責’，嚴懲‘帶病闖關’‘一查就撤’。”周小舟說，實行註冊制必須嚴刑峻法，重典治亂，堅持“零容忍”打擊欺詐發行、財務造假等嚴重違法違規行為，推進構建行政處罰、民事賠償、刑事追責立體化懲戒約束體系，保護投資者合法權益；推動建立中國特色證券集體訴訟制度並逐步常態化，完善證券期貨行政執法當事人承諾、先行賠付、欺詐發行責令回購等制度並推動相關案例落地，形成示範效應。
|
