中評社北京8月18日電／據證券時報報導，在監管從嚴的背景下，證券公司今年以來的罰單尤其多，除投行、研究部門外，資管業務也是罰單“頻頻光顧”的領域。據不完全統計，今年以來已有超過10家券商因資管業務的問題受到監管處罰。
一位券商合規部門人士表示，被行政處罰的券商資管，多存在業務運作不規範、非標資產投資管理不規範、內部控制管理不完善等硬傷，與監管要求存在差距，在“大資管”時代，券商資管業務需牢牢守住業務底線，確保夯實合規風控的根基，才能獲得長遠發展。
·多家券商資管接罰單
據不完全統計，今年以來，信達證券、國都證券、民生證券、華福證券、太平洋證券、五礦證券、長城國瑞證券、銀泰證券、英大證券、恒泰證券、首創證券等11家券商及旗下從業人員因資管業務收罰單，並被採取責令改正、出具警示函等行政處罰措施。
以最近收到罰單的恒泰證券為例，7月18日，內蒙古證監局對恒泰證券採取責令改正的行政監管措施。內蒙古證監局直指恒泰證券三方面問題，其中就資管業務方面，內蒙古證監局指出，恒泰證券的資產管理業務投資交易內部控制管理不完善、合規管理不到位。如關聯交易管理制度不健全，關聯交易內部審批不嚴格，在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。內蒙古證監局對恒泰證券採取責令改正的行政監管措施，同時要求，恒泰證券應採取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，對相關責任人進行內部問責，並及時提交書面整改報告。
也有的證券公司因問題嚴重被暫停新增私募資管產品備案，五礦證券的暫停期限自2023年6月5日至12月4日；太平洋證券的暫停期限自2023年1月16日開始。其中，深圳證監局認為五礦證券私募資產管理業務運作不規範，包括債券投資決策和風險管控存在問題；非標資產投資管理不規範；資管新規整改不到位，過渡期內新增不合規產品；關聯交易管理機制不完善等。而太平洋證券，則是由於2017年3月設立並管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計畫”在期限匹配、估值方法上均不符合規定，按照要求不得新增規模，但仍違規新增該產品規模，被雲南證監局要求暫停業務並懲處相關人員。
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