監察整改工作期間，證監會系統累計建立健全各類制度192項，重點優化了發行與併購重組審核委員會委員的選聘和日常監督管理工作機制，專門成立發行與併購重組審核監察委員會，切實強化對發審委制度運行的常態化監督。
挑戰：資本市場領域管黨治黨責任如何壓實——
應對：對內嚴肅追責問責 對外強化廉潔從業監管
今年1至9月，駐證監會紀檢監察組談話函詢了結10人次、“面對面”初核了結7人次、誡勉談話2人次、批評教育2人次、通報批評1人次、提醒談話5人次，運用監督執紀第一種形態持續發力。
此外，駐證監會紀檢監察組負責人與證監會黨委主要負責同志和班子成員經常性開展談話，利用任前談話、幹部培訓、調研座談等機會每年保持對證監會系統單位黨委書記、紀委書記約談全覆蓋。
加大日常監督力度，緊盯“關鍵少數”。證監會目前已對全系統400餘名會管幹部建立廉政檔案和廉政活頁夾，全部錄入紀檢監察綜合管理平台，實現“一鍵查詢”。結合對派出機構、會管單位等巡視和幹部考察情況，為證監會各單位各部門班子進行畫像，有效反映班子整體情況，全面掌握證監會系統“樹木”與“森林”狀況。
為倒逼責任落實，駐證監會紀檢監察組與證監會黨委聯合印發了《中國證監會黨委問責工作實施辦法》，對問責情形、問責方式、問責程序等進行了具體細化。因“兩個責任”落實不力，證監會系統單位先後有2個班子在全系統被通報批評、2名一把手被免職、3名紀委書記被調整出紀委書記崗位，還有多名黨委書記、紀委書記和班子成員被採取誡勉談話、責令作出書面檢查、系統內通報批評和在民主生活會上進行檢討等方式進行問責。
在對內嚴肅追責問責、從嚴加強管理、持續健全證券發行審核監督制約體制機制的同時，證監會發布了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》以及有關配套制度，中國證券業協會、中國期貨業協會和中國基金業協會也分別研究制定了有關行業廉潔從業自律監管的實施細則，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作等突出問題作出了細化規定，把強化對市場機構及其工作人員廉潔從業監管作為證監會監管執法和紀檢監察監督的一項重要任務，切實淨化市場環境，確保資本市場穩定健康發展。（
（來源：中央紀委監察部網站） |
