中評社北京3月18日電／3月17日，證監會新聞發言人鄧舸表示，近日，證監會對2017年度專項執法行動進行了總體部署。2017年專項執法行動將全面篩查可能產生系統性風險、干擾改革發展等四類違法案件。並且今年將拓寬違法線索發現途徑，繼續鼓勵市場人士提供重大違法線索。
鄧舸表示，這是證監會從市場改革穩定發展的全局出發，有效防範系統性金融風險，服務供給側結構性改革，堅決治理市場亂象，堅決打擊違法行為的一項整體工作安排，也是稽查部門堅持以常態化執法為基礎，以專項行動為抓手，嚴厲打擊市場各類違法犯罪，推進資本市場改革發展的重要工作舉措。
2017年專項執法行動將在繼續嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易和操縱市場等傳統違法違規行為的同時，全面篩查可能產生系統性風險、影響市場穩定、干擾改革發展的各類違法案件。一是事關市場風險防範的案件。包括借助結構化資管產品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批賬戶，多點聯動，嚴重影響市場穩定運行的惡意操縱行為，債券市場和私募基金資管業務中具有風險外溢性的違法違規行為，擅自公開或者變相公開發行、轉讓證券的行為等。二是市場和輿論關注的重點、熱點案件。包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用杠杆資金違法交易的行為；公司股權轉讓及減持過程中編題材、講故事，實施信息操縱的行為；非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機構喪失執業操守的行為。三是影響市場改革發展的案件。包括在多層次市場建設、發行融資和併購重組制度改革、期貨和衍生品市場創新以及市場對外開放過程中違規經營、規避監管、擾亂市場秩序的違法行為。四是其他重大欺詐案件。包括公司在發行上市、再融資、併購重組、信息披露等環節進行財務造假、違規披露的行為，多次從事操縱市場、內幕交易或持續炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。
鄧舸表示，下一步，證監會將根據2017年專項執法行動的工作進展，分批次通報有關案件的情況。稽查部門將切實加大案件查辦力度，專門部署、專門組織、專門督導，確保案件查處的實際效果。相關主體涉嫌行政違法的，及時從嚴作出行政處罰；涉嫌刑事犯罪的，堅決移送公安機關追究刑事責任。
鄧舸同時通報，證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗洩露內幕信息及內幕交易案，2宗操縱市場案，1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案，1宗從業人員違法買賣證券案。
在1宗洩露內幕信息及內幕交易案中，王文平是江蘇索普擬進行重大資產重組這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，趙國斌與王文平多次聯繫，王文平向趙國斌洩露江蘇索普重組的相關情況；趙國斌非法獲取內幕信息後使用其本人賬戶交易“江蘇索普”，沒有違法所得。王文平的上述行為違反了《證券法》相關規定，江蘇證監局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。
在其他4宗案件中，涉及驕龍資產管理有限公司、湖南嘉宇實業有限公司、劉義君以及從業人員敖翔等。
鄧舸表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將保持執法高壓態勢，“依法、全面、從嚴”監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益，切實推進和服務供給側結構性改革，提升資本市場服務實體經濟和社會發展能力。
（來源：證券時報） |
