黑龍江證監局：
構築投資者保護全鏈條防線
資本市場20餘年的發展歷程，是要素流動快速市場化的歷史，是金融有效助力實體經濟的歷史，更是投資者合法權益保護水平不斷提高的歷史。在資本市場改革進入深水區、監管轉型更加急迫的當下，如何保證投資者特別是中小投資者合法權益得到切實、有效、全面保護是一個關鍵問題。建立主體多元、渠道豐富、職能完備、銜接順暢、公平高效的糾紛解決機制將在投資者保護工作中產生深遠影響。
黑龍江證監局表示，多元化糾紛解決機制的建立，直接目標在於化解矛盾、維護秩序、保障權益，其根本目標在於促使市場各方高揚誠信、培厚文化、各歸其位。黑龍江證監局將緊緊圍繞上述目標，以勇於探索、敢於試錯的後發優勢，進一步推動組織創新、服務創新、制度創新，以仲調中心為基點，使其盡快落地生根、開枝散葉，為投資者提供一攬子權益保護產品，為依法監管、從嚴監管、全面監管掃清障礙、提供保障。
第一，推動與人民法院的全面深入合作。黑龍江證監局將積極主動與省地市各級法院就訴前調解和司法審理的無縫對接、流程優化進行共同研究，以訴前調解、特邀調解、無異議調解方案認可機制為突破口，使機構首辦、行業調解、監管執法、司法訴訟形成投資者保護的全鏈條閉環。目前，黑龍江證監局與黑龍江省高級法院合作已經全面展開，並借“證券期貨糾紛多元化解試點”確定之機，與哈爾濱市中級法院共同起草《哈爾濱市中級人民法院、中國證監會黑龍江監管局關於建立證券期貨糾紛多元化解機制的實施意見》，訴調對接即將全面實現。
第二，探索邀請公證機構提供糾紛化解法律服務。指導仲調中心推動公證機構為當事人在糾紛調解中的送達、取證等各環節提供公證法律服務。探索在格式調解協議中加入一方認可強制執行條款，通過公證賦予其強制執行力，實現“證調對接”。
第三，指導仲調中心積極聯絡律師、學者等主體參與糾紛化解。充分發揮律師在投資者保護中的獨特作用，與省地市各級律師協會合作呼籲律師關注證券期貨領域案件，鼓勵律師為投資者提供專業法律服務。開展與黑龍江省法學會合作，努力與省內外法律、金融等領域的專家學者溝通請教，邀請其會商疑難案件、定期為調解員展開培訓，為推進多元化糾紛解決機制工作建言獻策。
第四，將仲調中心打造成投資者保護新平台。以仲調中心糾紛調解職能為根基，利用糾紛調處程序適時開展生動、直觀的投資者教育。與人民調解組織合作，將投資者教育深入基層。以仲調中心的獨特經驗吸引專家學者對現有模式、案例資源開展學術研究。聯絡地方高校將仲調中心作為實習基地，使大學生通過參與糾紛調處了解證券期貨法律法規，提高風險識別能力。
第五，大力推動糾紛解決案件資源共享，盡快發揮仲調中心最大效能。實現三個對接：一是實現調解與司法訴訟對接，在訴前調解階段平息訟爭；二是實現調解與市場主體對接，支持在格式合同糾紛解決部分加入調解條款，主動告知投資者調解渠道；三是實現調解與訴求處理對接，審慎研究調解與監管信息共享機制，做到調解為監管減負。
大連證監局：
開展訴調對接工作機制
做好投保工作
大連證監局認真貫徹落實全國證券期貨糾紛多元化解機制試點工作推進會議精神，以試點工作為契機，努力推動開展訴調對接工作機制，進一步做好投資者權益保護工作。
大連證監局表示，將利用最高人民法院和中國證監會聯合推動證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的契機，努力將轄區投資者糾紛調解工作落到實處。
一是完善組織建設。專門成立了局長擔任組長、分管局長擔任副組長的訴調對接工作小組，相關處室及地方協會負責人作為組員共同推動糾紛調解工作的開展。具體看， 包括推動大連市證券業、期貨業協會成立調解委員會；2012年以來，倡導大連市證券業協會推動轄區26家營業部成立投資者委員會；推動設立了大連市仲裁委員會證券仲裁中心，為投資者通過專業的仲裁方式維護權利。近期，還將在此基礎上推動設立大連仲裁委證券期貨仲裁中心，全方位解決證券期貨領域的糾紛事項。
二是加強宣傳教育。大連證監局將組織轄區市場主體召開專題會議，傳達全國證券期貨糾紛多元化解機制試點工作推進會議精神，要求市場主體重視糾紛化解工作，主動引導投資者通過調解方式解決證券期貨糾紛。
大連證監局一直以來都十分重視構建多層次的投資者立體保護體系，除了調解保護、法律保護、監管保護外，還加強市場保護，督導各市場主體切實承擔訴求處理的首要責任，穩妥處理各類合同糾紛和服務糾紛。近年來，共有45件糾紛達成和解，占全部糾紛的63.38%。同時，將建立完善轄區證券期貨糾紛調解員名册，並定期組織其參加業務培訓，以不斷提高調解技能和水平。定期整理通過調解方式解決的糾紛案例，並予以公開，加強宣傳，引導更多投資者理性表達訴求，合法維護權益。
三是健全工作機制。盡快與遼寧省高級人民法院建立工作機制，共同商定在大連轄區內開展試點工作的中級人民法院和基層人民法院的名單，並建立聯繫人制度；確定在大連轄區開展試點工作的調解組織名單，監督其完善內部制度，優化業務流程；與中證中小投資者服務中心、轄區證券、期貨、上市、基金4家協會簽定備忘錄，引導投資者通過人民調解方式解決矛盾糾紛；充分發揮地方協會的調解作用，完善現有調解機制。此前，已將“12386”熱線轉辦工作委托協會辦理，在此基礎上，將推動協會引導未達成和解的糾紛主動進入調解程序。
大連證監局表示，將繼續深入領會全國證券期貨糾紛多元化解機制試點工作推進會議精神，認真貫徹落實試點工作安排，建章立制，穩步推進，進一步保護投資者合法權益。
陝西證監局：
四舉措推動試點工作落地
近年來，陝西證監局將完善轄區證券期貨糾紛多元化解機製作為投保重點工作之一，不斷拓寬渠道，建立了行業調解、仲調、小額速調、律調、訴調等“五位一體”的多元糾紛化解工作對接機制，為中小投資者提供便捷、高效解決糾紛的有效途徑。
一是指導和推動陝西證券期貨業協會成立糾紛調解中心，積極開展轄區證券期貨行業糾紛調解工作。二是不斷完善與仲裁機構合作機制。三是建立小額速調機制。四是推動建立律調對接機制。五是建立訴調對接機制。
陝西證監局表示，試點工作對於進一步暢通資本市場投資者訴求表達渠道，為投資者提供便捷的糾紛解決途徑，滿足投資者多元化司法需求，提升調解協議的法律效力和執行力，具有積極意義和重要作用。通過訴訟與專業調解相結合的多元化證券期貨糾紛解決機制，有利於提高投資者司法維權效率，有效化解證券期貨市場矛盾糾紛；有利於維護投資者特別是中小投資者合法權益，助推資本市場法治化建設。
最高院、證監會《通知》發布後，陝西證監局及時與省高院及試點法院西安市中院取得聯繫，就落實通知精神，建立試點工作溝通協調機制達成一致意見。
一是建立聯席會議制度。陝西證監局、省高院、西安市中院及行業調解組織作為成員單位，分別指定聯繫部門和聯繫人，加強訴調對接工作的指導、協調和溝通，每年召開一次聯席會議，總結試點工作情況和問題，研判證券期貨糾紛案件矛盾風險，指導試點工作有序開展。
二是建立信息共享交換機制。搭建信息傳遞平台，建立證券期貨案件審判文書和違法違規處罰決定書信息互通，利用網絡即時通訊工具提高訴調對接相關業務交流、信息共享和數據傳輸的效率和效果，探索建立重大證券期貨案件信息共同發布機制。
三是建立涉訴維穩聯動機制。加強對證券期貨糾紛案件矛盾的風險研判，建立糾紛排查預警機制，做好突發事件及涉眾型糾紛的預警和信息通報工作，防止矛盾糾紛積累激化，及時化解矛盾，妥善做好維穩工作。
四是強化業務培訓和宣傳。通過講座、培訓、組織旁聽庭審或案件研討等多種方式，加強對調解員的業務培訓，採取有效措施，暢通證券期貨專業知識及相關法律法規探討交流的渠道。試點工作各方通過多種途徑，加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳，提升市場各方對多元化解機制的認識，及時總結和宣傳典型案例，引導中小投資者樹立依法維權意識，理性維權。
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