證券經營機構不得“以錢炒錢”
肖鋼指出，證券基金期貨經營機構在創新出現了一些問題，有的過於倚重搞資金融入融出、賺取利差等資金中介類業務，“以錢炒錢”，偏離了服務實體經濟的宗旨；創新業務和產品追求高杠杆，加劇了市場波動；熱衷於擴張通道類業務，偏離了現代資產管理方向。
他明確，要加強對證券基金期貨經營機構創新的規範和引導，對新產品、新業務要及時制定監管規則，做好風險監測監控和持續監管，確保監管及時有效、到位不越位。
針對一些機構在風險管控方面的問題，肖鋼說，一些機構風控意識不強，風控能力與業務增長不匹配，一些機構過度擴張資產管理規模，發生多起違約事件，兌付風險高企。一些公募基金未經審慎風險評估，高比例集中持有創業板股票，自身風險積聚的同時，也給市場造成了較大風險。他要求，證券基金期貨經營機構要樹立主動風控、全員風控的理念，著力健全風險管理體系，控制投資杠杆和集中度，做好極端情形下的壓力測試，制定應急預案，建立健全自身的流動性保障和應對機制，切實防範風險外溢。
公司應立足主業不賺快錢
證券經營機構、上市公司、私募機構同為市場主體。
肖鋼說，依法經營、合規誠信是證券期貨行業的生命線。有的機構不認真落實承銷保薦把關責任，甚至與發行人合謀造假，擾亂市場秩序；有些機構放任從業人員發表煽動性、不專業、不負責任的言論或研究報告，誤導市場輿論；有些從業人員沒有執業底線，缺乏職業操守，近三年有數十名從業人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機關調查，有的機構甚至多名高管人員涉案。
肖鋼嚴厲批評一些機構重自身利益，輕社會責任。他說，有的機構急功近利、唯利是圖。在股市異常波動期間，有些機構不僅未能擔當起穩定股市的責任，反而放任違法違規行為，影響極其惡劣。
肖鋼要求上市公司，堅決不搞偽市值管理、真欺詐操縱；立足於做強主業進行融資，不能總想“以錢炒錢”、賺快錢。董監高不得利用職權謀取私利或為他人謀利，要遠離虛假披露、市場操縱、內幕交易三條高壓線，更不能淪為少數利益者的代言人。要加強對上市公司現金分紅、市值管理、併購重組和再融資等重點領域的專項檢查，對檢查發現的問題，要及時採取監管措施，涉嫌違法違規的，要及時立案查處。
（來源：法制日報） |
