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浦江夜話一周內 如何提高審核效率?
http://www.CRNTT.tw   2020-06-19 10:58:37
  中評社北京6月19日電/據上海證券報報道,昨晚,上海證券交易所副總經理劉逖、海通證券董事長周傑、中微公司董事長兼總經理尹志堯、優刻得董事長兼首席執行官季昕華與線上嘉賓倫敦證券交易所集團的大衛·施維默一起現身陸家嘴論壇浦江夜話分會場,圍繞“科創板這塊試驗田究竟發展得怎麼樣”“審核體系如何進一步提高效率”等議題進行了討論。

  審核體系還有優化空間

  科創板註冊制相比審核制,審核時間大大縮短。隨著註冊制改革不斷推向深入,科創板上市的審核流程從65天減少到47天。

  “前期審核65天,我們稱為‘審核1.0版本’。去年底,根據市場需求,以及在交易所前期審核經驗的積累上,我們推出‘審核2.0版本’。”劉逖表示,這兩個版本在審核理念上一致,但在具體做法上有一些差異。第一,問詢更精准。突出重大性、針對性,重點關注影響投資者判斷的一些關鍵問題,避免前期類似於題海戰術的免責式問詢,問題設置上盡量做到減量、提質、增效。第二,更高效。隨著審核能力的提升及中介機構的經驗積累,整個審核過程更加高效。第三,更務實。嚴格圍繞發行上市條件和信息披露的要求把關,不在明確的條件之外設立新的關口,提高門檻。第四,更協同。積極回應中介機構職業水平的提升,優化審核作風,強化服務意識,幫助發行人、中介機構理解監管機構的一些想法,提高中介機構的回復質量。

  此外,科創板問詢的題目和輪次也減少了。周傑表示,審核質量並非以題目多少來衡量。中介機構特別是券商在項目立項時也要把好入口關。

  怎樣保證上市企業的質量維持高水平?劉逖表示,審核質量還是遵循重大性、相關性、有效性原則,不是問得越多就越有效。要重點關注影響投資者投資決策的問題,不影響投資者決策的就可以減少。事實上審核體系還有進一步優化的空間。下一步,可以進一步提升審核質量和效率。

  審核體系未來還有哪些可以改革、進一步提高效率的?季昕華表示,在上市過程中,要求發行人把大客戶、成本和售價都披露出來,這對於企業來說有點壓力。類似美國納斯達克的秘密審核制度,是很多企業非常期待的模式,希望審核3.0版、4.0版能逐步推進。
 


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